ثلاث مراحل
بدأت الهيئة بتنفيذ البرنامج مُنذ عامين، على ثلاث مراحل؛ الأولى والثانية اتبعتا منهجية التوجيه والإرشاد على المستوى الفردي للمشاركين (one to one)، ونتطلع إلى تنفيذ المرحلة الثالثة بمنهجية التوجيه والإرشاد على مستوى المجموعة (Group Coaching) من خلال تنفيذ عدد من ورش العمل (workshops).
لجان الفصل
أصدرمجلـس هيئـة السوق المالية ولجان الفصل في منازعـات الأوراق الماليـة، مؤخراً 140 قرار عقوبة ضد 199 مخالفاً في عـام 2019 مقارنة بــ 249 مخالفاً في عام 2018م، منهم 67 مخالفًا من المسـتثمرين و50 مـــن كبار التنفيذيين في الشركات المدرجة في السوق، وبلغ أجمالي الغرامات المفروضة من الهيئة ولجان الفصل في منازعـات الأوراق المالية ضد مخالفي الأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقهـا (132.767.872) ريال، وقد سـجلت الغرامات والجزاءات المالية المفروضة على المستثمرين المرتبة الأولى باجمالي يتجاوز 130 مليون ريال، وحل كبار التنفيذيين في المرتبة الثانية بغرامات تصل إلى 1.30 مليون ريال.
مخالفات وغرامات المستثمرين وكبار التنفيذيين 2019
5
مخالفات على كبار التنفيذيين
130.297.872
ريالاً غرامات على مستثمرين
1.030.000
ريال غرامات على تنفيذيين كبار